強(qiáng)度+總量的設(shè)計(jì)思路

　　“我市碳排放權(quán)交易體系設(shè)計(jì)中具有創(chuàng)新性和突破性的做法，如可規(guī)則的總量調(diào)整,、競爭性配額分配,、市場價(jià)格調(diào)控方式、超額排放懲罰,，”《管理辦法》的起草說明中這樣寫道,。

　　在深圳的《管理辦法》中，關(guān)于配額的規(guī)定具有很多相較國內(nèi)試點(diǎn)的創(chuàng)新之處,。

　　首先,，在納入范圍方面，深圳的《管理辦法》做出了明確規(guī)定：一是年碳排放總量達(dá)到5000噸二氧化碳當(dāng)量以上的企事業(yè)單位,，二是建筑物面積達(dá)到20000平方米以上的大型公共建筑物和10000平方米以上的國家機(jī)關(guān)辦公建筑物,。

　　此外，考慮深圳建設(shè)區(qū)域性碳市場的目標(biāo),，還列入了自愿加入并經(jīng)主管部門批準(zhǔn)納入碳排放控制管理的企事業(yè)單位或者建筑物和主管部門指定的其他企事業(yè)單位或者建筑物,。

　　“可以理解深圳因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系納入門檻較低，但是5000噸的確是個(gè)比較小的數(shù)量,，這樣可能會(huì)導(dǎo)致納入企業(yè)面太寬,，交易成本比較高，” 中國社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所副研究員陳洪波說,，“畢竟企業(yè)參與交易中,，比如自身的數(shù)據(jù)量化、第三方核查等都需要成本,?！?/P>

　　其次，深圳也給新進(jìn)入者預(yù)留了配額,?！豆芾磙k法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)建設(shè)總投資2億元以上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的新單位，應(yīng)當(dāng)按要求接受評(píng)估,，符合條件者納入,；第十四條規(guī)定，主管部門應(yīng)當(dāng)將當(dāng)年度配額總量的百分之二列為新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額,。

　　相比此前深圳體現(xiàn)的碳排放強(qiáng)度控制思路,，本次《管理辦法》對(duì)總量控制的思路更加突出。

　　除了對(duì)新進(jìn)入者增加2%配額總量的限制外,，十七條也規(guī)定,，主管部門對(duì)控排單位增加配額的總數(shù)量不得超過當(dāng)年度配額總量的百分之十。

　　“就是給總量加個(gè)帽子,，”北京大學(xué)馬曉明說,，“深圳有兩個(gè)目標(biāo)，一個(gè)是保證絕對(duì)強(qiáng)度下降,；另一個(gè)是總量控制,。”

　　馬曉明說,，深圳原來的思路是按照排放強(qiáng)度控制,，但這樣嚴(yán)格來說并不算是總量控制系統(tǒng)，這個(gè)問題有一些國外的包括歐盟和美國的專家也進(jìn)行了反復(fù)討論,。最后，深圳決定把總量限制內(nèi)容加入,，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)度目標(biāo)為主,，再加入總量目標(biāo)。

預(yù)分配+競爭性的分配方式

　　在配額分配上,，深圳創(chuàng)新性地采用了預(yù)先分配配額,、后期調(diào)整確定的方式，對(duì)配額發(fā)放過松或過緊的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置了“安全閥”,。

　　《管理辦法》第十七條規(guī)定,，主管部門應(yīng)當(dāng)在每年第一季度向控排單位簽發(fā)無償分配的配額?？嘏艈挝皇瞧髽I(yè)的,，其簽發(fā)的配額為預(yù)分配配額。主管部門在下一年度5月31日前根據(jù)控排單位上一年度的實(shí)際排放數(shù)據(jù)和生產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整,，對(duì)控排單位增加配額的總數(shù)量不得超過當(dāng)年度配額總量的百分之十,。

　　“這是一個(gè)創(chuàng)新的地方，別人都沒做過,，”中創(chuàng)碳投戰(zhàn)略總監(jiān)錢國強(qiáng)說,，“魁北克也有一個(gè)類似的機(jī)制，為了避免發(fā)出配額過量，只預(yù)先發(fā)放75%,。而歐盟由于沒有此類內(nèi)生機(jī)制,，就導(dǎo)致配額發(fā)放過多無法收回，后續(xù)很難補(bǔ)救,?！?/P>

　　馬曉明表示，之所以采用預(yù)分配的方法是因?yàn)樯钲谶M(jìn)行的是碳排放強(qiáng)度控制,，給企業(yè)留出發(fā)展空間,。碳排放強(qiáng)度，是指控排單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的比值,。

　　“但是這種方法對(duì)企業(yè)交易來說可能有所影響,，不能給企業(yè)一個(gè)明確的價(jià)格信息。因?yàn)楹笃谂漕~還可能變動(dòng),，在對(duì)配額總數(shù)量增加不超過10%的控制下,，企業(yè)即使知道自己的分配強(qiáng)度、排放增加情況,，但仍然不知道自己最終將獲得多少配額,，所以在沒有最終決定之前，在市場上就會(huì)比較謹(jǐn)慎,，甚至不買不賣,。”馬曉明說,。

　　陳洪波指出,，《管理辦法》中對(duì)控牌企業(yè)合并、分立,、終止的規(guī)定比較詳細(xì),，值得借鑒。但除了上述對(duì)配額總數(shù)量增加限制的規(guī)定,，并沒有對(duì)企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)大的情況進(jìn)行單獨(dú)規(guī)定,。“如果僅對(duì)全市總數(shù)量進(jìn)行限制,，是否企業(yè)生產(chǎn)規(guī)?？梢圆皇芟拗频臄U(kuò)大？”陳洪波,，“因此,，對(duì)企業(yè)增加的部分可以設(shè)立相應(yīng)的評(píng)估辦法進(jìn)行規(guī)范?！?

　　“競爭性配額分配”是《管理辦法》起草說明中著重點(diǎn)出的創(chuàng)新之處,，但在《管理辦法》中，并沒有對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋。

　　據(jù)易碳家了解,，“競爭性配額分配”指的是控排企業(yè)間的多重博弈機(jī)制,，總體來說建立在基準(zhǔn)線分配原則上。

　　首先,，在得出企業(yè)歷史碳排放數(shù)據(jù)后,，政府將企業(yè)按照行業(yè)、規(guī)模大小,、產(chǎn)品性質(zhì)分組,，隨后根據(jù)小組內(nèi)部企業(yè)歷史碳排放情況，確定小組的總配額,，同時(shí)設(shè)立碳排放強(qiáng)度的行業(yè)基準(zhǔn)線,。這就完成了對(duì)每個(gè)小組的總量和強(qiáng)度控制。

　　隨后,，同一小組的企業(yè)代表在同一時(shí)間登陸系統(tǒng)填報(bào)申報(bào)企業(yè)未來三年的預(yù)期生產(chǎn)總值和碳排放總量,，系統(tǒng)將顯示企業(yè)填報(bào)的碳強(qiáng)度在行業(yè)內(nèi)的位置，根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)碳排放績效高,、懲罰碳排放績效低的原則自動(dòng)分配未來三年每年的碳排放配額總量,，這迫使企業(yè)考慮虛報(bào)高排放量可能接受懲罰的風(fēng)險(xiǎn)。

　　最后企業(yè)需要決定是否接受這一分配,。接受的企業(yè)退出博弈,，并帶走相應(yīng)配額。剩下的企業(yè)就剩下的小組額度進(jìn)行再博弈,，最終使得配額分配結(jié)果向行業(yè)基準(zhǔn)線靠攏,。

　　據(jù)參與分配的人士介紹，在此前已經(jīng)完成的預(yù)分配中,，雖然也出現(xiàn)了分組還不夠準(zhǔn)確等小插曲，但企業(yè)對(duì)最終分配結(jié)果都比較滿意,。

限價(jià)+減少供給的價(jià)格雙控

　　在國內(nèi)試點(diǎn)中,，深圳《管理辦法》第一個(gè)提出了價(jià)格控制的詳細(xì)辦法?？傮w來說是一個(gè)用固定價(jià)格限制最高價(jià)和用減少供給防止過低價(jià)的組合措施,。

　　《管理辦法》第十八條規(guī)定：主管部門應(yīng)當(dāng)建立市場調(diào)節(jié)儲(chǔ)備配額制度。市場調(diào)節(jié)儲(chǔ)備配額以固定價(jià)格出售給控排單位,，以增加市場供給,、抑制價(jià)格快速上漲。市場調(diào)節(jié)儲(chǔ)備配額只能用于履行本單位的配額提交義務(wù),，不能用于市場交易,。

　　這一規(guī)定類似于加州市場的“天花板”價(jià)設(shè)置，當(dāng)市場價(jià)格過高時(shí)，政府能夠以較低價(jià)滿足企業(yè)履約需求,。

　　此外,，第十九條則設(shè)置了配額回收機(jī)制：主管部門每年應(yīng)當(dāng)按照預(yù)先設(shè)定的規(guī)模和條件從市場回購配額，以減少市場供給,、抑制價(jià)格劇烈下跌,。通過配額價(jià)格保護(hù)機(jī)制回購的配額數(shù)量每年不得高于當(dāng)年度有效配額數(shù)量的百分之十。

　　馬曉明解釋,，市場調(diào)節(jié)的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)價(jià)格進(jìn)行控制,。至于具體的出售固定價(jià)格和回購條件的制定，應(yīng)該會(huì)參考市場上的價(jià)格和調(diào)控目標(biāo)再?zèng)Q定,。

　　“當(dāng)然這是一個(gè)預(yù)留的機(jī)制,，但不一定要完全使用，市場還是應(yīng)該以市場自身調(diào)節(jié)為主,，” 馬曉明說,，“我們主要還是設(shè)定市場背景，比如配額發(fā)放多少,、抵消品使用多少,，從大方向上調(diào)節(jié)供給?！?/P>

　　在抵消制度方面,，本次《管理辦法》的公布給出了備受關(guān)注的深圳市場CCER抵消比例：10%。

　　在CCER項(xiàng)目范圍上,，雖然此前通過的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》說明抵消減排量需經(jīng)市政府碳排放權(quán)交易主管部門核查認(rèn)可,，但本次《管理辦法》中對(duì)CCER并沒有詳細(xì)限制，只是說明控排單位在本市碳排放量核查邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的核證自愿減排量不得用于本市配額履約義務(wù),，用于防止雙重計(jì)算,。

　　“當(dāng)然價(jià)格調(diào)控是很復(fù)雜的，很多細(xì)節(jié)都需要進(jìn)一步在市場中嘗試,，但是整體思路是對(duì)的,。”錢國強(qiáng)說,。

嚴(yán)格監(jiān)管+多重懲罰

　　相比目前公布的其他試點(diǎn)方案,，深圳《管理辦法》對(duì)配額的注冊(cè)登記、市場交易監(jiān)管,、違約懲罰機(jī)制做出了尤其詳細(xì)的規(guī)定,，明確了對(duì)控排企業(yè)、第三方,、交易所,、市場參與者的職責(zé)和監(jiān)管內(nèi)容,。

　“的確是一個(gè)不錯(cuò)的方案，很全面,、具體,，對(duì)可能出現(xiàn)的問題都做了考慮，操作性很強(qiáng),，而且表述上也很規(guī)范,。”陳洪波說,。

　　在數(shù)據(jù)報(bào)送上,，深圳試點(diǎn)企業(yè)需報(bào)送兩方面的數(shù)據(jù)：一是碳排放量化報(bào)告，需由第三方核查機(jī)構(gòu)核查,?！豆芾磙k法》對(duì)核查機(jī)構(gòu)資質(zhì)、義務(wù)等進(jìn)行了規(guī)定,，還考慮到了核查爭議,、抽查、控排單位不得連續(xù)三年選擇同一家第三方核查機(jī)構(gòu)或者相同的核查人員進(jìn)行核查等內(nèi)容,。此外,，深圳方案中企業(yè)還需報(bào)送生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)后,，于每年3月31日前提交給市統(tǒng)計(jì)部門,。生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出，是指控排單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的量化結(jié)果,，根據(jù)控排單位所屬行業(yè)的不同,，包括發(fā)電量、供水量或工業(yè)增加值等指標(biāo),。據(jù)了解,，此前還未有類似專門做生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出審核的機(jī)構(gòu)，有關(guān)“中介機(jī)構(gòu)”的進(jìn)一步細(xì)則還需等待公布,。

　　“整個(gè)系統(tǒng)關(guān)鍵是數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確,，規(guī)范核查機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)此有很大的幫助。但是如果想要防止企業(yè)造假,，首先核查機(jī)構(gòu)能力要提升；其次方法體系要嚴(yán)格和細(xì)化,，比如歐盟體系中的整個(gè)MRV系統(tǒng)就是通過不斷的細(xì)化來規(guī)范數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,。”錢國強(qiáng)說,。

　　對(duì)于違規(guī)行為,，《管理辦法》一共列出了8條法律責(zé)任規(guī)定,，力度頗大。其中,，對(duì)控排企業(yè)未按時(shí)提交報(bào)告或按時(shí)提交足額配額,、核查機(jī)構(gòu)不客觀核查或泄露企業(yè)信息、交易所未履行職責(zé),、市場參與主體違法交易或不配合檢查,、行政機(jī)關(guān)工作人員瀆職等做出了1萬元到50萬元不等的處罰規(guī)定，并對(duì)構(gòu)成犯罪的行為追究刑事責(zé)任,。

　　對(duì)此,，深圳排放權(quán)交易所表示，交易所歡迎《管理辦法》（送審稿）對(duì)交易所的職責(zé)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定,，并期待《管理辦法》（送審稿）早日正式出臺(tái),。目前交易所已經(jīng)按照《管理辦法》（送審稿）中的相關(guān)要求和規(guī)定不斷地完善深圳碳排放權(quán)交易市場的一系列規(guī)則和細(xì)則，保證《管理辦法》正式出臺(tái)后交易所的市場制度建設(shè)完全符合《管理辦法》的法定要求,。

　　此外,，深圳控排企業(yè)若沒有及時(shí)繳納足額配額，將面臨多重懲罰措施,。首先,，缺繳配額將從下年度配額中扣除。其次,，要繳納履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月碳排放權(quán)交易市場配額平均價(jià)格三倍的罰款,。最后，企業(yè)還將面臨納入信用記錄,、通報(bào)批評(píng),、取消所有財(cái)政資金資助、五年內(nèi)不得取得深圳任何財(cái)政資助等約束,。

　　“從組合效果來看,，這個(gè)約束機(jī)制力度還是夠的，”錢國強(qiáng)說,，“碳交易系統(tǒng)確實(shí)需要嚴(yán)厲的懲罰措施,，使違約成本大大高于遵約成本，這樣企業(yè)才有動(dòng)力履約,?！?/FONT>