2023年7月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，“OECD”）發(fā)布《人工智能領(lǐng)域監(jiān)管沙盒報(bào)告》。OECD是由全球30個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作組織，其旨在幫助各成員國(guó)家的政府實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)，成員國(guó)生活水準(zhǔn)上升，同時(shí)保持金融穩(wěn)定，從而為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

本報(bào)告的重點(diǎn)是監(jiān)管沙盒，即在現(xiàn)有的監(jiān)管結(jié)構(gòu)之外，對(duì)新的經(jīng)濟(jì)形式、制度和技術(shù)方法以及法律規(guī)定進(jìn)行測(cè)試。即：監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許部分企業(yè)在現(xiàn)有法律框架之外對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行測(cè)試，相關(guān)參與企業(yè)可獲得特定法律規(guī)定或合規(guī)程序的豁免。一方面，本報(bào)告介紹了金融科技監(jiān)管沙盒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，如促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)金融科技初創(chuàng)企業(yè)的投資、實(shí)施監(jiān)管沙盒及其測(cè)試流程所面臨的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)等。另一方面，就人工智能監(jiān)管沙盒而言，本報(bào)告首先介紹了人工智能監(jiān)管沙盒的政策考慮因素，包括機(jī)構(gòu)間的跨學(xué)科合作以及在監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立人工智能專業(yè)團(tuán)隊(duì)的必要性。其次，強(qiáng)調(diào)了監(jiān)管互操作性的必要性以及貿(mào)易政策的作用。最后，報(bào)告討論了確定參與沙盒企業(yè)資格和評(píng)估試驗(yàn)的綜合標(biāo)準(zhǔn)的必要性，以及沙盒對(duì)創(chuàng)新和人工智能的潛在影響。

報(bào)告介紹了當(dāng)前監(jiān)管沙盒的經(jīng)驗(yàn)。不同領(lǐng)域監(jiān)管沙盒政策有一定區(qū)別，也有一些共性特點(diǎn)：一是監(jiān)管沙盒通常是臨時(shí)性的，測(cè)試周期一般為6個(gè)月。二是沙盒為監(jiān)管機(jī)構(gòu)與相關(guān)公司創(chuàng)造了一個(gè)交流環(huán)境。三是沙盒通常為特定項(xiàng)目提供特定的法律規(guī)則支持。四是沙盒環(huán)境下公司所收集的數(shù)據(jù)有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)判斷特定的法律框架是否合適。迄今為止，全球大約有100余個(gè)沙盒計(jì)劃，包括金融科技與隱私方面。英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)在2007年率先推出了首個(gè)金融科技監(jiān)管沙盒。2015年，許多國(guó)家紛紛效仿。新加坡金融管理局推出的金融科技監(jiān)管沙盒促進(jìn)了人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)驗(yàn)。英國(guó)信息專員正在測(cè)試人工智能相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的相關(guān)影響，尤其是對(duì)隱私框架的影響。歐洲委員會(huì)頒布的《2021人工智能法案》對(duì)人工智能相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，其中包括監(jiān)管沙盒相關(guān)政策內(nèi)容。

立足于金融科技沙盒的經(jīng)驗(yàn)，報(bào)告分析了監(jiān)管沙盒的優(yōu)劣勢(shì)。一方面，監(jiān)管沙盒的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙重優(yōu)勢(shì)。對(duì)于企業(yè)，監(jiān)管沙盒促進(jìn)企業(yè)融資，并通過降低管理和交易成本，加速產(chǎn)品、技術(shù)上市速度。對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)管沙盒提供了檢驗(yàn)政策規(guī)則的動(dòng)態(tài)檢驗(yàn)方法，這也體現(xiàn)在監(jiān)管沙盒常見的最終結(jié)果是發(fā)布相關(guān)規(guī)則或修正案。另一方面，監(jiān)管沙盒也有許多不足。一是沙盒整體缺乏統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)化的測(cè)試流程。二是沙盒測(cè)試設(shè)計(jì)要求高，否則相關(guān)規(guī)則可能損害競(jìng)爭(zhēng)等。三是沙盒初衷為小規(guī)模的測(cè)試框架，僅適用于有限群體。但是由于沙盒的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)可能想進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模或監(jiān)管機(jī)構(gòu)出于收集更多數(shù)據(jù)的目的，也可能擴(kuò)大沙盒規(guī)模，如果沒有合適的沙盒治理與監(jiān)管技術(shù)，沙盒測(cè)試結(jié)果可能出現(xiàn)偏差。

結(jié)合人工智能相關(guān)情況，報(bào)告提出了人工智能沙盒面臨挑戰(zhàn)以及解決方案，包括但不限于多方合作、增加監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部專業(yè)能力等。具體而言：一是實(shí)現(xiàn)多學(xué)科、多利益相關(guān)方合作。人工智能產(chǎn)品和服務(wù)非常復(fù)雜，通常會(huì)影響多個(gè)領(lǐng)域，因此，須有多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與其測(cè)試。人工智能牽涉廣泛，企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)管理機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)以及其他利益相關(guān)者之間也須開展合作。二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)儲(chǔ)備人工智能相關(guān)專業(yè)知識(shí)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)儲(chǔ)備人工智能技術(shù)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，以便就沙盒的準(zhǔn)入問題做出決定，并制定測(cè)試框架。另外，具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)使用人工智能向數(shù)字化監(jiān)管轉(zhuǎn)型。三是關(guān)注國(guó)際監(jiān)管互操作性與貿(mào)易政策可能發(fā)揮的作用。包括監(jiān)管沙盒在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)制需要國(guó)際合作與協(xié)調(diào)。例如，人工智能沙盒和新興技術(shù)中的其他監(jiān)管實(shí)驗(yàn)規(guī)則在未來或可以被納入技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)貿(mào)易協(xié)定中 “技術(shù)法規(guī)”，以實(shí)現(xiàn)人工智能沙盒規(guī)則互操作性。四是沙盒資格和測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)的全面統(tǒng)一。通過國(guó)際合作實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)框架的互操作性，包括人工智能參數(shù)在內(nèi)，有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管創(chuàng)新與統(tǒng)一性。五是評(píng)估對(duì)于創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)的影響。監(jiān)管沙盒對(duì)于創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)的影響至關(guān)重要，在設(shè)置相關(guān)監(jiān)管沙盒時(shí)，應(yīng)盡快評(píng)估其對(duì)于消費(fèi)者、基本權(quán)利、創(chuàng)新以及競(jìng)爭(zhēng)的影響。六是實(shí)現(xiàn)與其他支持創(chuàng)新機(jī)制的互動(dòng)。監(jiān)管沙盒作為監(jiān)管實(shí)驗(yàn)工作的一種，應(yīng)與其他監(jiān)管機(jī)制結(jié)合起來，而非孤立運(yùn)行。人工智能法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系緊密，尤其體現(xiàn)在依賴人工智能標(biāo)準(zhǔn)的人工智能風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)則。監(jiān)管沙盒是對(duì)現(xiàn)階段人工智能標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的適配度測(cè)試，但是人工智能標(biāo)準(zhǔn)與沙盒發(fā)展處于早期，應(yīng)時(shí)刻保持暢通，以實(shí)現(xiàn)有效測(cè)試。

整體而言，人工智能技術(shù)飛速發(fā)展同時(shí)也帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，亟需監(jiān)管規(guī)則出臺(tái)。在傳統(tǒng)立法模式難以適用的情況下，通過監(jiān)管沙盒的方式探索人工智能等新技術(shù)監(jiān)管規(guī)則，不失為一種良策。

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