2025年1月16日,，美國交通部國家公路交通安全管理局（NHTSA）發(fā)布自動駕駛系統(tǒng)（ADS）車輛的自愿性監(jiān)管提案,，旨在建立一個名為AV STEP（ADS - Equipped Vehicle Safety, Transparency, and Evaluation Program）的自愿性框架，以加強對ADS車輛的評估和監(jiān)督,，在促進技術(shù)發(fā)展的同時保障公眾安全,。

一,、提案背景與目的

技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀：ADS技術(shù)發(fā)展迅速但仍處于初級階段，其安全性和可靠性尚未得到充分驗證,，且相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和評估方法仍在不斷發(fā)展和完善中,。目前，ADS車輛在公共道路上的運營數(shù)量有限,，主要由汽車制造商,、ADS開發(fā)者、車隊運營商或系統(tǒng)集成商進行測試和試點運營。

監(jiān)管需求與挑戰(zhàn)：隨著ADS技術(shù)的發(fā)展,，NHTSA需要建立相應(yīng)的監(jiān)管框架,，以確保公眾安全。現(xiàn)有的聯(lián)邦機動車安全標(biāo)準(zhǔn)（FMVSS）主要針對傳統(tǒng)車輛,，對ADS的規(guī)定有限,，且NHTSA在監(jiān)管ADS車輛時面臨信息不足、缺乏統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)等問題,。

AV STEP的目標(biāo)：AV STEP旨在提高ADS車輛的透明度，增強NHTSA對ADS技術(shù)的監(jiān)督和評估能力,，促進負(fù)責(zé)任的技術(shù)發(fā)展,，并為未來制定ADS安全標(biāo)準(zhǔn)提供數(shù)據(jù)和經(jīng)驗支持。

二,、AV STEP項目結(jié)構(gòu)

1,、參與資格

車輛要求：車輛必須配備ADS，且該ADS在參與運營時無需人類駕駛員持續(xù)關(guān)注,，并能在部分或全部運營中執(zhí)行全部動態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)（DDT）,，排除部分駕駛自動化系統(tǒng)（如SAE Level 2 ADAS）。

申請人要求：限于車輛制造商,、ADS開發(fā)者,、車隊運營商或系統(tǒng)集成商。這些實體需對車輛的系統(tǒng)級性能有足夠了解,，并在申請和參與過程中承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。

運營控制要求：運營控制需由上述合格實體掌握，確保車輛運營在技術(shù)和管理上的可控性,，即使在復(fù)雜的車隊運營或多方合作情況下,，也能明確責(zé)任主體。

位置要求：運營必須在美國的公共街道,、道路和高速公路上進行,，以符合監(jiān)管的地域范圍和公共道路安全的重點關(guān)注領(lǐng)域。

2,、項目步驟：分為Step 1和Step 2,。Step 1適用于運營過程中依賴后備人員的車輛，Step 2適用于不依賴后備人員的車輛,。車輛可根據(jù)自身技術(shù)成熟度和運營能力選擇參與步驟,，且可在滿足條件時申請升級或轉(zhuǎn)換步驟。

3,、條款與條件：參與AV STEP受最終確定函約束,，涵蓋參與步驟、車輛數(shù)量、運營地點,、期限,、利益相關(guān)者、車輛用途等方面,，并要求遵守聯(lián)邦,、州和地方法律。NHTSA在制定條款時會綜合考慮車輛性能,、報告可行性和安全目標(biāo)等因素,。

三、申請與審查流程

申請表：包括運營基線,、位置表和報告確認(rèn)三個部分,，要求申請人提供車輛和運營的詳細(xì)信息，如車輛平臺,、傳感器,、事故檢測能力、數(shù)據(jù)記錄,、運營許可,、ADS操作協(xié)議、數(shù)據(jù)治理計劃等,，確保NHTSA全面了解申請情況,。

獨立評估：由獨立第三方對車輛進行評估，包括對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合度,、安全案例（涵蓋風(fēng)險評估,、管理、系統(tǒng)演進等方面）以及特定政策和能力（如社區(qū)參與,、人員培訓(xùn)和數(shù)據(jù)捕獲）的審查,，評估報告需提供詳細(xì)的結(jié)果和依據(jù)。

申請審查：分為初始審查,、跟進審查和初步確定三個階段,。NHTSA在審查過程中會全面考慮申請信息，與申請人溝通并要求補充材料,，最終根據(jù)審查結(jié)果發(fā)布最終決定,，決定是否批準(zhǔn)參與及相關(guān)條款。

四,、參與要求

1,、報告要求

定期報告：所有參與者需按季度報告車輛運營數(shù)據(jù)，如行駛里程（按不同維度細(xì)分）,、運營車輛數(shù)量,、車輛識別號,、運營郵編等，Step 1和Step 2參與者還需分別報告特定的安全指標(biāo)和系統(tǒng)性能數(shù)據(jù),，以反映車輛在不同階段的運營狀況,。

事件觸發(fā)報告：包括事故報告（與現(xiàn)有SGO報告部分整合并有所擴展，如要求報告所有涉及車輛的事故及提供視頻）,、交通違法報告（涵蓋實際罰單和已知違規(guī)）以及Step 2中后備人員使用變化報告,，確保及時向NHTSA通報重要安全相關(guān)事件。

更新報告：參與者需報告運營中的重大變化,，NHTSA根據(jù)獨立評估確定是否需要進一步審查或批準(zhǔn),，平衡運營改進與安全監(jiān)管。

2,、機構(gòu)協(xié)議

修訂過程：參與者可申請修改最終確定函中的條款,，NHTSA根據(jù)變更性質(zhì)和影響進行審查和批準(zhǔn)，部分常規(guī)變更可簡化程序,，重大變更可能需要重新申請,。

問題解決過程：NHTSA建立問題分類和處理機制,，對參與過程中出現(xiàn)的安全或合規(guī)問題進行審查和解決,，根據(jù)問題嚴(yán)重程度采取不同的措施，包括修改條款,、暫?；虺蜂N參與，并在問題解決后考慮恢復(fù)運營,。

五,、公共報告要求：NHTSA將公布申請和參與的相關(guān)信息，包括申請信息（如申請人,、車輛,、運營計劃、獨立評估結(jié)果等）和參與信息（如運營狀態(tài),、車輛數(shù)據(jù),、事故恢復(fù)事件等），提高公眾對ADS車輛運營的透明度,，但不保證信息的準(zhǔn)確性,，由申請人和參與者對所提供信息負(fù)責(zé)。

六,、豁免要求

豁免類型：包括FMVSS豁免（依據(jù)49 U.S.C. 30114 (a)）和Make Inoperative豁免（依據(jù)49 U.S.C. 30122）,，為不符合現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或因ADS改裝導(dǎo)致設(shè)備失效的車輛提供合規(guī)途徑。

申請與參與要求：除一般要求外,，申請人需滿足特定的豁免資格,，提供詳細(xì)的車輛信息、安全比較和緩解措施、保險披露等,，確?；砻馍暾埖暮侠硇院桶踩浴?/p>

七,、法規(guī)分析與影響評估

1,、法規(guī)依據(jù)與合規(guī)性：AV STEP依據(jù)多項聯(lián)邦法律制定，如49 U.S.C.相關(guān)章節(jié),，確保在法律框架內(nèi)行使監(jiān)管權(quán)力,，并符合其他相關(guān)法規(guī)要求，如不涉及聯(lián)邦制,、民事司法改革等方面的違規(guī)問題,。

2、成本效益分析

成本：包括申請人準(zhǔn)備申請的成本（涵蓋申請表填寫,、協(xié)議說明,、數(shù)據(jù)治理計劃制定和獨立評估等方面）、參與者在項目中的報告和參與成本（如定期報告,、事件觸發(fā)報告,、更新報告和修訂請求等）以及NHTSA的審查和監(jiān)督成本，NHTSA對各項成本進行了詳細(xì)估算,，并考慮了不同規(guī)模企業(yè)的負(fù)擔(dān)差異,。

效益：主要體現(xiàn)在提高ADS車輛安全水平、促進安全實踐發(fā)展,、增強監(jiān)管靈活性,、提高透明度、促進社會公平和鼓勵負(fù)責(zé)任的技術(shù)增長等方面,，雖難以量化,，但對ADS技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

3,、監(jiān)管替代方案分析：NHTSA考慮了維持現(xiàn)狀,、降低或提高項目嚴(yán)格程度等替代方案，但認(rèn)為這些方案無法有效平衡參與激勵與安全保障,，AV STEP是當(dāng)前最合適的選擇,。

評論截止日期為：2025年3月17日。

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