2024年10月28日，拜登政府表示已敲定限制美國對人工智能和其他可能威脅美國國家安全的技術領域的投資規(guī)則,。美國財政部官網(wǎng)顯示,，這項最終規(guī)則涵蓋三大領域：半導體與微電子、量子信息技術以及特定人工智能系統(tǒng),。

這項最終規(guī)則是為了實施總統(tǒng)拜登于2023年8月9日發(fā)布的第14105號行政命令“解決美國在關注國家/地區(qū)對某些國家安全技術和產(chǎn)品的投資”（《出境令》）,。最終規(guī)則提供了有關其意圖和應用的實施規(guī)定和解釋性討論。新規(guī)定將于2025年1月2日生效,。

圖：《出境令》

來源：美國白宮官網(wǎng)

在《出境令》中,，拜登將中國確定為“受關注的國家”。

白宮高級官員表示,，這項最終規(guī)則還與中國學者最近在使用量子計算機破解加密算法方面的技術進步有所關聯(lián),。

目錄

約束內(nèi)容：量子信息技術等三大領域

實施意圖：針對中國，限制技術發(fā)展

“使用量子計算機破解加密算法”

對我國可能造成的影響

約束內(nèi)容：量子信息技術等三大領域

最終規(guī)則確定了《出境令》中受法規(guī)約束的國家安全技術和產(chǎn)品的子集：

• 半導體與微電子：

禁止交易：與某些電子設計自動化軟件相關的交易,；某些制造或先進封裝工具,；某些先進集成電路的設計或制造；集成電路的先進封裝技術,；超級計算機,。

須予通知的交易：涉及集成電路設計、制造或封裝的交易,，如果不在禁止交易定義范圍內(nèi),，則需進行通知。

• 量子信息技術：

禁止交易：與量子計算機開發(fā)或生產(chǎn)量子計算機所需的任何關鍵部件相關的交易,；某些量子傳感平臺的開發(fā)或生產(chǎn),；開發(fā)或生產(chǎn)某些量子網(wǎng)絡或量子通信系統(tǒng)的交易。

圖：對于“量子信息技術”的交易約束規(guī)定原文

來源：美國財政部

• 特定人工智能（AI）系統(tǒng)：

禁止交易：涉及開發(fā)任何專為或打算用于某些特定用途的AI系統(tǒng)的交易被禁止,。此外,，涉及開發(fā)任何使用超過10^25次計算操作訓練的AI系統(tǒng)，或主要使用生物序列數(shù)據(jù)和超過10^24次計算操作訓練的AI系統(tǒng)的交易也被禁止,。

須予通知的交易：涉及開發(fā)任何AI系統(tǒng)的交易,，如果不在禁止交易定義范圍內(nèi)，且此類AI系統(tǒng)：設計或打算用于某些特定用途或應用,；或使用超過10^23次計算操作訓練,，則需進行通知。

實施意圖：針對中國,，限制技術發(fā)展

出境令詳細闡述了“受關注的國家”為推進敏感技術和產(chǎn)品開發(fā)所采取的戰(zhàn)略,。作為該戰(zhàn)略的一部分，這些國家有可能從某些美國的對外投資中獲利,，包括那些通常伴隨著美國投資并助力公司成功的無形利益,。這些無形的好處包括提升地位和知名度、管理支持、投資和人才網(wǎng)絡,、市場準入,，以及增加獲取額外融資的機會。

圖：關于實施《境外投資執(zhí)行令》（E.O. 14105）的最終法規(guī)的其他信息

來源：美國財政部

美國政府認為,，美國的某些對外投資可能會加速受關注國家成功開發(fā)敏感技術和產(chǎn)品,，這些技術和產(chǎn)品會被這些國家用于對抗美國及其盟國。在出境令中,，美國總統(tǒng)將中華人民共和國列為受關注的國家,。

拜登政府致力于“通過保護對下一代軍事創(chuàng)新至關重要的技術來維護美國的國家安全”。長期以來,，跨境投資流動為美國的經(jīng)濟活力做出了貢獻,，而《出境令》的實施與美國長期以來的承諾相一致，即在“不威脅國家安全利益的前提下保持投資開放”,。

最終規(guī)則反映了財政部對2023年8月擬議規(guī)則制定預先通知（ANPRM）和2024年7月擬議規(guī)則制定通知（NPRM）收到的公眾意見的考慮,。在制定最終規(guī)則的過程中，財政部不僅咨詢了商務部,，還與許多其他美國政府部門和機構進行了協(xié)商,。此外，財政部還與美國的盟友和伙伴進行了溝通,，并將繼續(xù)與他們密切協(xié)調(diào),，以推進出境令的目標。

“使用量子計算機破解加密算法”

白宮表示,，雖然中國正在進行的量子工作還不具備破壞加密的能力,，但它所構成的威脅仍然非常真實?！斑@些技術可用于高級密碼破譯,、下一代軍事應用的開發(fā)或進攻性網(wǎng)絡行動，”一位白宮高級官員表示,。

據(jù)路透社消息,，美國財政部強調(diào)，“這三大‘狹窄的領域’所包含的技術（指前文提到的半導體與微電子,、量子信息技術和特定人工智能（AI）系統(tǒng)）是下一代軍事、網(wǎng)絡安全,、監(jiān)控和情報應用的核心,。”

圖：美國敲定限制在華人工智能投資的規(guī)定,，并施加其他限制

來源：路透社

“該規(guī)則涵蓋‘尖端密碼破譯計算機系統(tǒng)和下一代戰(zhàn)斗機’等技術,，”美國財政部高級官員Paul Rosen補充道：“美國的投資，包括管理援助、投資和人才網(wǎng)絡等無形利益,，通常伴隨著這種資本流動,。絕不能允許它們被用于幫助受關注的國家發(fā)展其軍事、情報和網(wǎng)絡能力,。該規(guī)則是阻止美國專有技術幫助中國開發(fā)復雜技術并主導全球市場的更廣泛努力的一部分,。”

對我國可能造成的影響

首先,，這項新規(guī)定將直接影響我國在半導體,、量子信息技術和人工智能等關鍵技術的發(fā)展。由于這些技術是未來科技創(chuàng)新和經(jīng)濟競爭力的核心,，新規(guī)定限制了我國企業(yè)獲取美國技術和資本的途徑,，可能會在短期內(nèi)減緩我國在這些領域的技術進步和產(chǎn)業(yè)升級。

美國作為全球最大的經(jīng)濟體之一,，其對外投資對我國企業(yè)的發(fā)展具有重要意義,。新規(guī)定限制了美國對我國敏感技術領域的投資，會減少我國企業(yè)獲得國際資本的機會,，對企業(yè)的全球競爭力造成影響,。

此外，美國財政部官網(wǎng)顯示,，美國極有可能會與其盟友一同實施此項新規(guī)則：“財政部同美國國務院合作,，與美國的盟友和伙伴就出境令規(guī)定的重要國家安全目標進行了溝通。出境令規(guī)定的范圍是與G7以及其他盟友和合作伙伴討論的結果,，我們的盟友和伙伴對這個問題的興趣和關注度,，令財政部倍感鼓舞。歐盟委員會和英國已開始考慮是否以及如何制定解決境外投資風險的程序,?！?/p>

由此觀之，美國與盟友的協(xié)調(diào)行動,，再加上日益收緊的出口管制政策,，可能會形成對我國技術發(fā)展的國際圍堵，增加我國在國際舞臺上的技術合作難度,。

最后,，新規(guī)定在一定程度上會促使我國加快自主創(chuàng)新的步伐，減少對外部技術的依賴,。雖然短期內(nèi)我們可能會面臨挑戰(zhàn),，但長期來看，這些約束,、管制終將會反向激勵我國在關鍵技術領域?qū)崿F(xiàn)自主突破,，增強自身的技術實力和國際競爭力,。

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